直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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