零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(h功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思é)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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