零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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