零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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