科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(z乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法ài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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