金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(ch2升是多少斤啊 2升是多少毫升ù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存(2升是多少斤啊 2升是多少毫升cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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