科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。<光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词ight: 24px;'>光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词/p>

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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