科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门ong>欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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