直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长