科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗>丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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